Vaatimustenvastaisuus

Vaatimustenvastaisuus kattaa markkinoille saattamisen tai viennin ilman vaadittua diligencea, väärän tiedon jättämisen tai kirjanpidon säilyttämisen ja esittämisen laiminlyönnin. 4 %:n luku on siteeratuin seuraamus ja usein operatiivisesti vähiten terävä.

Artikla 25 edellyttää tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia seuraamuksia. Jäsenvaltioiden on säädettävä sakoista, joiden enimmäismäärä on vähintään 4 % toimijan tai kauppiaan kokonaisesta vuotuisesta unionin laajuisesta liikevaihdosta (vähimmäisenimmäismäärä — valtiot voivat mennä korkeammalle), joka voi ylittää saadun taloudellisen hyödyn. Järjestelmä kattaa myös tuotteiden ja tulojen takavarikoinnin, julkisten hankintojen poissulkemista, väliaikaisia kieltoja ja yksinkertaistetun due diligencen menetystä — sekä rikosoikeudellista kerrosta liittyvien EU-sääntöjen alla vakavimmissa tapauksissa.

Tarkastusintensiteetti artiklan 16 mukaan nousee maaluokan mukaan (1 % / 3 % / 9 % toimijoista, plus 9 % määrästä korkeassa riskissä). Viranomaiset toimivat myös perusteltujen huolenaiheiden perusteella tuon otannan ulkopuolella.

Tämän sivuston seuraamusartikkeli selittää, miksi takavarikointi ja markkinoille pääsy merkitsevät enemmän kuin otsikkosakko. Tuote on olemassa, jotta diligencen jälki on puolustettavissa ennen tarkastusta.