Sanzioni ai sensi dell’articolo 25: che cosa costa davvero la non conformità

Le sanzioni sono la parte dell’EUDR più spesso citata e meno spesso letta. La cifra del 4% è diventata scorciatoia per l’intero regime, il che è sfortunato, perché è la sanzione che una grande azienda è meglio attrezzata ad assorbire. Le misure che le stanno accanto sono considerevolmente più difficili da pianificare.

Le sanzioni

Gli Stati membri fissano le proprie sanzioni, ma il regolamento prescrive che cosa quei regimi devono includere. Devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e devono coprire almeno quanto segue.

Perché la confisca dei ricavi è quella tagliente

Una multa è un costo, e i costi si possono modellare. La confisca dei ricavi ottenuti da una transazione non conforme è diversa per natura, perché toglie il guadagno piuttosto che tassarlo.

Combinata con la disposizione che consente di elevare le multe oltre qualsiasi beneficio economico ottenuto, il disegno chiude il calcolo per cui la non conformità potrebbe semplicemente essere più economica. Non c’è una versione dell’aritmetica in cui immettere consapevolmente merci non conformi convenga — ed è il punto, ed è perché il regime è strutturato così piuttosto che come una penalità forfettaria.

Le decisioni sono pubblicate

Il regolamento prevede che le decisioni di infrazione contro le persone giuridiche, e le sanzioni imposte, siano rese pubbliche. In alcuni settori è la sanzione più consequenziale dell’elenco — un registro ufficiale, durevole e ricercabile che collega un nome di azienda alla deforestazione.

È anche quella meno suscettibile di rimedio. Una multa si paga e si chiude. Una decisione pubblicata resta ritrovabile da clienti, investitori e giornalisti a tempo indeterminato.

Lo strato penale

Accanto alle sanzioni amministrative dell’EUDR c’è la direttiva (UE) 2024/1203 sulla tutela dell’ambiente mediante il diritto penale, che richiede agli Stati membri di criminalizzare certi reati ambientali gravi. Il suo ambito si estende a condotte connesse al commercio di materie prime associate alla deforestazione.

La direttiva contempla pene detentive per le persone fisiche nei casi più gravi, e per le persone giuridiche multe fissate in riferimento al fatturato mondiale o a un tetto fisso, a seconda di come uno Stato membro la attua.

Il significato pratico è un cambiamento su chi è esposto. Le sanzioni amministrative ricadono sull’azienda. La responsabilità penale può raggiungere le persone che hanno preso decisioni — ed è la considerazione che tende a spostare una discussione di consiglio da gestione dei costi a rischio genuino.

Il regolamento fissa un pavimento, non un soffitto

Vale la pena essere chiari: il 4% è un massimo minimo — il regolamento richiede che gli Stati membri prevedano multe con un massimo di almeno quel livello. Nulla impedisce a uno Stato membro di andare oltre, e l’autorità competente con cui avete a che fare è nazionale, non europea.

Per un’impresa che importa in diversi Stati membri questo ha una conseguenza pratica facile da perdere: la vostra esposizione non è uniforme nel mercato unico. Lo stesso fallimento, sulla stessa materia prima, può attirare un trattamento materialmente diverso a seconda del porto di ingresso e della cultura di applicazione dietro di esso. I programmi di conformità progettati intorno alla giurisdizione più permissiva in cui operate sono progettati intorno al numero sbagliato.

Che cosa accade prima di una sanzione

L’applicazione non inizia con una multa. Dove un controllo trova non conformità, le autorità possono richiedere un’azione correttiva — e il regolamento contempla un ventaglio di misure interlocutorie ben prima che una sanzione sia decisa.

• Sospendere l’immissione sul mercato, la messa a disposizione o l’esportazione dei prodotti interessati.
• Richiedere all’operatore di sanare la non conformità formale, o di portare i prodotti in conformità.
• Ritirare o richiamare prodotti già sul mercato.
• Richiedere la donazione a fini di beneficenza o di interesse pubblico, o lo smaltimento, dove la conformità non può essere raggiunta.

Questi sono spesso gli esiti più dirottanti in termini commerciali. Un richiamo di merci già distribuite, o una sospensione mentre si risolve una questione, impone costi e danni ai clienti che arrivano molto prima che qualsiasi sanzione formale sia calcolata — e colpiscono più duro le merci deperibili e stagionali.

Come arriva davvero l’applicazione

Le autorità competenti devono controllare una proporzione minima di operatori ogni anno, scalata dal livello di rischio del paese di produzione: 1% per il basso rischio, 3% per lo standard, e 9% degli operatori più il 9% del volume immesso sul mercato per l’alto rischio.

Sono pavimenti, non soffitti, e non sono l’unica via. Le autorità agiscono anche su preoccupazioni comprovate presentate da terzi — il che significa che un’ONG con immagini satellitari e il vostro elenco di fornitori pubblicato può avviare un controllo senza alcun campionamento statistico.

Che aspetto ha una posizione difendibile

Vale la pena essere precisi su che cosa vi protegge, perché non sono le buone intenzioni e non è lo sforzo.

1. 1

   Prove legate alle spedizioni, non ai fornitori

   Un’autorità seleziona una spedizione. Se i vostri registri sono organizzati per fornitore e non si possono risolvere a merci specifiche, il fascicolo non risponde alla domanda posta.

2. 2

   Ragionamento registrato, non solo conclusioni

   «Rischio trascurabile» senza l’argomento dietro è un’asserzione. Ciò che lo rende difendibile è poter mostrare come ci siete arrivati.

3. 3

   Un registro datato di che cosa sapevate quando

   La conformità si giudica rispetto alla posizione al momento della presentazione. Prove assemblate dopo dimostrano diligenza a posteriori, che è un’altra cosa.

4. 4

   Un processo funzionante per le preoccupazioni comprovate

   Ignorare un rapporto esterno credibile è ciò che trasforma una singola spedizione problematica in un’infrazione grave o ripetuta.

Il regime è severo per disegno, e vale la pena leggerlo come mirato a un comportamento specifico: continuare a commerciare mentre si rifiuta di scoprire. Gli operatori che raccolgono le prove, raggiungono conclusioni oneste e agiscono su ciò che trovano sono in una posizione fondamentalmente diversa da quelli che non hanno guardato — anche quando qualcosa alla fine risulta sbagliato da qualche parte in una filiera grande.

Pubblicato 12 agosto 2026 · Ultima revisione 12 agosto 2026 rispetto alle fonti elencate sopra.