Non-conformité

La non-conformité couvre la mise sur le marché ou l’exportation sans la diligence exigée, la soumission d’informations fausses, ou le défaut de conserver et produire les enregistrements. Le chiffre de 4 % est la sanction la plus citée et souvent la moins opérationnellement tranchante.

L’Article 25 exige des sanctions efficaces, proportionnées et dissuasives. Les États membres doivent prévoir des amendes d’un maximum d’au moins 4 % du chiffre d’affaires annuel total à l’échelle de l’Union de l’opérateur ou du commerçant (un maximum minimum — les États peuvent aller plus haut), capables de dépasser tout bénéfice économique obtenu. Le régime prévoit aussi la confiscation des produits et des revenus, l’exclusion des marchés publics, des interdictions temporaires, et la perte de la diligence raisonnable simplifiée — avec une couche de responsabilité pénale sous des règles UE connexes pour les cas les plus graves.

L’intensité des contrôles au titre de l’Article 16 augmente avec le niveau pays (1 % / 3 % / 9 % des opérateurs, plus 9 % du volume à risque élevé). Les autorités agissent aussi sur les préoccupations motivées hors de cet échantillonnage.

L’article sur les sanctions sur ce site explique pourquoi la confiscation et l’accès au marché importent davantage que l’amende en tête d’affiche. Le produit existe pour rendre la piste de diligence défendable avant un contrôle.