Incumplimiento

El incumplimiento cubre introducir o exportar sin la diligencia exigida, presentar información falsa, o no conservar y producir los registros. La cifra del 4 % es la sanción más citada y a menudo la menos afilada operativamente.

El artículo 25 exige sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias. Los Estados miembros deben prever multas con un máximo de al menos el 4 % del volumen de negocios anual total en toda la Unión del operador o comerciante (un máximo mínimo — los Estados pueden ir más alto), capaces de superar cualquier beneficio económico obtenido. El régimen también contempla la confiscación de productos y de ingresos, la exclusión de la contratación pública, prohibiciones temporales y la pérdida de la diligencia debida simplificada — con una capa de responsabilidad penal bajo normas conexas de la UE para los casos más graves.

La intensidad de control bajo el artículo 16 sube con el nivel del país (1 % / 3 % / 9 % de operadores, más el 9 % del volumen en riesgo alto). Las autoridades también actúan ante preocupaciones fundamentadas fuera de ese muestreo.

El artículo de sanciones en este sitio explica por qué la confiscación y el acceso al mercado importan más que la multa de titular. El producto existe para hacer defendible el rastro de diligencia antes de un control.